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盒子里的RIA扩大了与Riskalyze的合作伙伴关系 推出了客户适用性工具

RIA in a Box是财富管理行业合规,网络安全和注册软件的领先提供商,宣布与Riskalyze扩大合作伙伴关系,以推出客户适应性工具作为扩展的MyRIACompliance软件平台。新工具增加了重复的“法规遵从性日历”提醒功能,可以迅速评估客户的适用性和绩效审查,该工具为顾问和公司提供了更加无缝的体验,以进行,跟踪和记录两个平台支持的客户适用性和资产组合审查过程。

在MyRIACompliance仪表板中快速浏览,各个顾问可以轻松地确定是否为客户分配了RiskNumber®,以及他们的投资组合是否一致。当需要采取行动来激活Riskalyze集成,保护客户的风险编号或检查客户投资组合以使其符合客户的风险承受能力时,将提示顾问。

RIA在产品Box的产品总监Mike Lubansky中说:“作为受托人并记录这些行为是独立顾问的头等大事,在RIA in Box中,我们专注于如何进一步简化这些任务。” “我们很高兴能扩展与Riskalyze的合作伙伴关系,推出首款此类客户适用性工具,以使用技术来自动执行和记录客户适用性和投资组合审查,从而简化顾问的工作流程,并让他们有更多的时间专注于他们最擅长的领域–为他们的客户服务。”

Riskalyze首席执行官Aaron Klein表示:“我们很乐意在Box中扩展与RIA的集成,以支持我们的使命,使世界无所畏惧地进行投资。“风险编号是确保客户在其风险状况内进行舒适投资的行业标准,我们认为使用MyRIACompliance的独立顾问将在这种新的自动化工具中看到巨大的价值。”

从MyRIA合规性的公司级角度来看,首席合规官(CCO)和其他负责监督合规性的指定主管可以访问所有客户的完整摘要。这使他们能够确定所有顾问是否都已激活Riskalyze集成,安全的风险编号以及客户投资组合是否与风险编号保持一致。此外,他们还可以通过平台提示需要对任何这些项目采取行动的顾问。

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